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大数据助力证监会稽查“老鼠仓”

一位证监会人士就曾经指出,对公募基金公司与从业人员内幕交易的查处存在一定的难度与盲点,这些机构的人通常都比较懂法律,通常在程序上做得很“完善”。   ...据21世纪经济报道记者了解,此前被披露的一系列涉嫌老鼠仓案件调查,其线索来源正是来自于交易所日常监控下的大数据分析。...,此外还要找到上市公司的内幕知情人。...其中,来源于交易所线索185件,占比51%,是最主要的案件线索来源;2013年1月至10月,证监会受理的违法违规线索中,沪深交易所报送占比则为54%。   ...用于检查潜在的内幕交易和误导交易者行为。这个系统每天大概处理1万条信息和信息披露,评估2.5万个证券的价量模型,生成10-60条报警信息。随之深交所便借鉴了这套系统。

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大数据捣毁“老鼠仓”

5月9日,证监会通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某(钱钧)、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某(欧宝林)以及平安资管原投资管理人员张某(张治民)涉嫌内幕交易案件。...证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。而更多的消息显示,监管层严打“老鼠仓”的风暴,正从公募向保险、信托等整个资管行业蔓延。...接近监管层的消息人士表示,对证券市场内幕交易行为、基金经理“老鼠仓”行为,会里一向是严格执法、“零容忍”,这是一个持续的日常性工作,绝不只是一次捕鼠行动。...公募基金经理辞职潮 据悉,此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多,除了公募基金经理、基金研究员,还包括其他资管公司,比如保险、信托和私募。...包括内幕交易、利益输送等资本市场的违法行为,监管层也加大了查处力度。此外,新股发行中的利益链也将被纳入重点侦查范围。

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李一男会像孙宏斌一样回归这个最好的时代吗?

临近年关,看到新闻说牛电科技创始人李一男涉嫌内幕交易罪一审判决。深圳市中级人民法院做出一审判决,认定李一男犯内幕交易罪,判处有期徒刑两年六个月,并处罚金750万元。...按照《刑事诉讼法》第五十三条明确规定,据以定案的证据应当确实、充分,排除合理怀疑(即疑罪从无),然而“两高”于2012年发布的《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》则适用了推定原则...,司法机关可在一定条件下,推定相关交易行为源于获知了内幕信息。...这一规则也容易理解,毕竟内幕交易中的沟通内容一般是不可能留下任何证据的——除非通过短信、微信这类文字语音沟通工具。 关于李一男案的一些疑惑 在司法机关面前,李一男只是一个涉嫌内幕交易的股票投资者。...坐拥如此巨额财富,却因几百万的小笔投资卷入内幕交易风波且很可能身陷囹圄,这让人不解。

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SEC调查马斯克兄弟:哥哥推特做市,弟弟内幕交易

---- 新智元报道   编辑:袁榭 【新智元导读】当SEC对自己和胞弟发起很可能进入刑事诉讼的内幕交易调查时,被指责亲自做市控盘的伊隆·马斯克说:「我随便亏损就是十亿美元,几百万的股票交易值得去作弊...据《华尔街日报》引述知情人士透露,美国证券交易委员会(SEC)正在调查特斯拉CEO伊隆·马斯克和他的弟弟金巴尔·马斯克(Kimbal Musk)最近出售股票是否违反了内幕交易规则。...马斯克弟弟涉嫌违反内幕交易规则 特斯拉股价在马斯克发布民意调查后大幅下跌,在SEC的规则定义中,该推文被视为影响股价的负面消息。...美股上市公司高管一般会通过名为「10b5-1交易计划」的程序来避免内幕交易指控,此程序允许公司内部人员预先安排在预定的时间内买卖预定量的本公司股票,在得到某些尚未公开披露的信息时交易仍不用取消,前提是他们在拥有重要的非公开信息时不改变计划...他过往经常使用10b5-1交易计划来交易特斯拉股票,自2011年以来超过40次。

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「深度」资本黑幕缘何波及创业圈?技术天才的命运何去何从?

近日,一则消息又刷了笔者的朋友圈一把,据传牛电科技创办人李一男因涉嫌内幕交易被证监会带走调查,牛电科技官方则表示,此传言并不属实,李一男因生病已久,目前身在美国休养,而李一男本人电话则关机无法联系。...按理说,内幕交易这个词,一向只会出现在股票金融圈,甚少会与科技圈发生瓜葛,而李一男作为一家初创科技公司的创始人,又怎么会牵扯内幕交易的事?...内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。...近段时间内,证监会重拳出击频频打击内幕交易,甚至开出天价罚单,其中不乏像中信证券4名高管被调查这种几乎整个管理层一锅端的罕见行动,也有私募界大佬被高调带走调查的略带传奇色彩的故事。...不过以往再惊天的案件,被调查取证的范围也是在二级市场的范畴之内,在一级市场甚至是创业圈子里,出现内幕交易的违法之事还是比较罕见的。

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金融大数据:八张图表看清非法期货行为特征

,包含一百余家从事非法期货交易的公司。...2、非法期货案件整体分析 通过整合网络公开数据,梳理出2015年上半年全国十大非法期货案件。 ? 据统计,广东省从事非法期货交易行为的公司数量最多,有33家,其次为浙江省23家。...图1为非法期货企业区域密度图,颜色越深代表非法期货案件爆发越多。 ? 通过对非法期货公司涉案金额统计分析发现,涉案金额在1亿以上占比18%, 100万以下占比最大,达43%。...3、非法期货行为主要特征 3.1非法期货行为特征关键词 首先,我们运用自动分词技术与词频统计方法从监测到的非法期货数据中抽取出能够反映企业非法期货行为特征的高频关键词,如集中交易、高返利、假平台、频繁交易...、内幕等;然后,经过人工判断,对这些特征关键词进行相应修整并对其分类;最后,我们得出非法期货交易行为的四种主要手段,即无牌经营、虚假宣传、虚假平台和诱骗欺诈。

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钉钉打卡作弊软件案件的介绍

信息技术对人们日常生活的影响越来越深,法律体系与时俱进的调整,信息技术和法律之间的关系更加紧密,例如之前介绍过的软件开源协议的案件《国内首个违反GPL的案件介绍 这次再介绍一个最近出现的案件,2021年...10月8日,北京市海淀区人民法院披露了一起破坏计算机信息系统罪的案件,犯罪人被判处有期徒刑5年6个月。...(另外需要注意的是,本案为刑事案件,也就是公诉案件,原告应该是检察院,所以这个证人基本可以视为钉钉的意见代表)。 证言14,司法鉴定书。...另外,其实这个案子比评论区里的朋友们想的要复杂一点,因为这是个刑事案件,也就是公诉案件,原告是公诉机关(也就是检察院)代表国家提起诉讼。大家可以先了解一下刑事公诉案件和民事案件的区别再开脑洞。

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一 CEO 被判 6 年:编写「木马病毒」入侵金融机构,控制 2474 台设备,获利 186 万

辽宁省人民检察院的出庭检察员提出如下意见:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条第一项的规定...3、一审认定其行为属于内幕交易犯罪证据不足,应属于股票的短线操作。 辩护人辩护意见是: 1、一审认定事实错误,内幕交易罪事实不清,有的股票购买几天就出手,没有利用内幕交易信息,不构成内幕交易罪。...关于检察机关提出的抗诉意见,经审理认为:根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(2012年6月1日起施行)第七条规定,在内幕信息敏感期内从事或者明示...一审法院根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的规定》(2019年7月1日施行)第七条规定,利用未公开信息交易,违法所得数额在一千万元以上的,应当认定为“情节特别严重...”,认为上诉人朱某某内幕交易非法获利1.9万余元,数额较小,所获得的内幕信息实质上未对上市公司股票交易价格产生较大影响,认定犯罪情形符合“情节严重”的规定,混淆了内幕交易、利用未公开信息交易两罪在主体身份

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自编木马「证券幽灵」入侵 10 余家基金 10 余年、控制 2474 台设备,获利 186 万:判 6 年、罚 370 万

辽宁省人民检察院的出庭检察员提出如下意见:根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条第一项的规定...3、一审认定其行为属于内幕交易犯罪证据不足,应属于股票的短线操作。 辩护人辩护意见是: 1、一审认定事实错误,内幕交易罪事实不清,有的股票购买几天就出手,没有利用内幕交易信息,不构成内幕交易罪。...关于检察机关提出的抗诉意见,经审理认为:根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(2012年6月1日起施行)第七条规定,在内幕信息敏感期内从事或者明示...一审法院根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的规定》(2019年7月1日施行)第七条规定,利用未公开信息交易,违法所得数额在一千万元以上的,应当认定为“情节特别严重...”,认为上诉人朱某某内幕交易非法获利1.9万余元,数额较小,所获得的内幕信息实质上未对上市公司股票交易价格产生较大影响,认定犯罪情形符合“情节严重”的规定,混淆了内幕交易、利用未公开信息交易两罪在主体身份

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震惊:通话几分钟,月入数万元

案件背后浮现出一条非法出售、非法购买个人信息的利益链……谁是躲在幕后的买家?买来的信息又去了哪?...“客户经理”向股民声称有“内幕消息”,可以免费推荐股票,甚至可以提示买、卖的时间,如果股票上涨赚了钱,便五五分成;如果跌了,公司还会有补偿。可实际上,一旦股票下跌,股民便被“拉黑”。...从用户举报数量来看,排前几位的依次是:虚假兼职、虚假购物、金融理财、网游交易四个类别。 反诈骗专家裴智勇说,从商品退款诈骗、到机票退改签诈骗,至少50%以上的诈骗案件跟个人信息泄露有关。...但个人信息保护案件的责任涉及到泄露源头和数据卖方、买方、诈骗方等多个层面。在实践中,相互之间形成证据链还比较困难。如何科学量刑,是今后司法实践和立法中面临的一大难点。...东湖大数据交易中心负责人杜小军说,我国的数据交易还处于起步发展阶段,未来将有着广阔的发展空间。

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中办、国办:加强跨境监管,完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规

充分利用现有审判资源,加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力量建设,探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理。深化金融审判专业化改革,加强金融审判队伍专业化建设。...在证券交易场所、期货交易所所在地等部分地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地。...地方政府要规范各类区域性交易场所,依法打击各种非法证券期货活动,做好区域内金融风险防范处置工作,维护社会稳定。 四、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法 (十五)依法严厉查处大案要案。...依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。对资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的行为,要依法严肃清查追偿,限期整改。...加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接,有效防范区域性金融风险。 (十七)加强债券市场统一执法。

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思科史上最大规模收购:2047 亿元拿下 Splunk,有人“内幕交易获 46000% 回报?

内幕交易获得 46000% 回报?...因为这一笔“恰到好处”的操作引发了内幕交易指控,这位操盘手在网络安全软件公司 Splunk 开盘之后迅速获得近 46000% 的回报。...社交媒体观察人士纷纷猜测,这怕不是赤裸裸的内幕交易。...“如果情况属实,那这么明目张胆的内幕操作肯定会令其东窗事发。美国金融业监管局(FINRA)和证券交易委员会(SEC)绝不会坐视不理,而且此类事件的处理速度一般都很快,特别是激起这等巨大反响的情况。”...但这几乎肯定是内幕交易,无论是哪种方式,肯定会有人接受 SEC 的访问。”有网友表示。

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中办、国办:加强跨境监管,压实境外上市公司信息安全主体责任

充分利用现有审判资源,加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力量建设,探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理。深化金融审判专业化改革,加强金融审判队伍专业化建设。...在证券交易场所、期货交易所所在地等部分地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地。...地方政府要规范各类区域性交易场所,依法打击各种非法证券期货活动,做好区域内金融风险防范处置工作,维护社会稳定。 四、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法 (十五)依法严厉查处大案要案。...依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。对资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的行为,要依法严肃清查追偿,限期整改。...加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接,有效防范区域性金融风险。 (十七)加强债券市场统一执法。

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