文献调研的正确姿势：如何利用Endnote事半功倍

文献调研是所有科研活动的起始，其质量优劣直接影响后期工作进度和效果，所以今天和大家谈谈文献调研的一些经验，以作抛砖引玉。

对文献调研的困惑，我问了几位同学，集中在下面几点：

不知道如何着手查到有效文章？

文献如何查全？

这两个问题反应了查文献的两个关键：查全和查准。

但是我以为，文献调研并不是只有“查”。调研是为了回答你想知道的问题，查只是第一个步骤，查到文献后读，获取有效信息，并经整理总结后解决了想回答的问题，这才是一个完整的文献调研的过程。

应运而生的，在文献调研的时候还经常会遇到以下问题：

文献太多，看不完怎么办？

看完文献后又忘记了，感觉白读了

看完文献以后提炼不出有用的内容

想要回答以上问题，我们先来看看文献调研的目的有哪些。

进行文献调研的目的

下图是我根据平常经验总结的几种目的。

了解调研的目的之所以重要，是因为目的不同，我们在查和看的时候重点也不同。此外，一般我们认为文献调研主要是靠网络资源，但是其实人才是最好的资源，其次才是网络。向行业的资深人士，比如导师，在文献调研前寻求指点，事半功倍。部分情况下我们得不到合适的人的合适信息，这时候只有靠自己摸索。我想表明的是：根据我们的目的不同，不是所有调研都要需要大精力去同时查全和差准。

打基础最好的资料是综述、毕业论文、书籍，不需要太多，几篇全面，高质量的即可，可以请专业的人推荐。

找方向最好的方法是向行业的资深人士请教。如果有综述是再好不过，综述中经常会对历史，现状和发展趋势进行总结。如果也没有综述，就需要比较全面的文献，分析不同时期的研究重点。有些文献的前言也会阐述发展方向。

找关键并不需要进行大量的文献调研，查准率比查全率重要，只需要找到最相关的几篇文献，就能够知道痛点是什么了。

找现状通常需要较高的查全率，同时需要对所查到的信息进行分类整理以得到全面和完整的信息。（后面会介绍如何整理所查的文献）

找相似查准最重要，是否有和自己的研究非常接近的文章。并且还得经常更新检索，以免在文章发表之前被别人抢先发表。

找方法查准最重要。由于所需信息很可能不在Title/Abstract/Keywords中，所以需要在全文中查找，Google Scholar等比较合适。

找人跟踪和研究相关课题组也是比较常用的调研目的，这个调研比较简单。

确立了调研目的，接下来首先进行文献检索。

查文献的原则和方法

文献检索的原则如下图，几种原则都是为了能保证文献能够查准和查全。

信息源也就是文献的搜索位置，这部分不准备细说，因为各大高校研究单位都有购买自己的数据库，网络上有太多这方面的经验，可以自行百度或者微信搜索。想查的越全，查阅的信息源的种类和数据库范围也就越大。

检索是保证文献调研查全和差准的关键，大致包括以下四个步骤：

1.选好关键词图中显示了怎么选，为了提高查全率，就需要尽可能的引申出多的相关的关键词，因为很多文献不会用完全一样的关键词；

2.检索策略根据常用字段的限定范围和自己的调研目的来确定相应的检索策略；

3.优化检索策略这一步几乎就是不可缺少的，因为一次检索就能满意的几率实在太小，经常都需要来回几次才能满意。所以如果在检索时找不到自己想要的文章完全不需要气馁，你需要的文献就像是河里的金子，需要淘过许多沙才能找到；而且有时候你想要看的文章根本就不存在。比如你想找某个领域的综述，用了相关的关键词还是找不到，因为根本就没有人写过。这时候就需要换个策略，把大的领域拆小，以找到相关的研究工作为检索策略。

4.筛选和查漏补缺在我的经验中，这一步非常重要。一般查完文献少的几十篇，多的上百乃至上千，不可能全部看完。这时候就需要筛选出重要的文章优先看。查漏补缺是因为检索策略的原因总有一些重要的漏网之鱼，在阅读文献时根据它的参考文献及时的把重要文献补加进来。

很多人包括我自己，看见了好的资源比如全文数据库，好的网站和经验，都喜欢收藏起来。除了一部分留作备用的资源，大部分资源不能加入形成自己的知识体系，基本就是没用的资源。建立一套自己进行文献调研的体系（套路），熟练运用，不断修正，才是真正自己的东西。

如果只说一些宽泛的经验，我的这篇文章就没有太大的实际意义了。因此，下面我来介绍一下我自己习惯使用的运用Endnote进行文献调研的套路，过程中体现了我刚才说到的内容，可能对大家有所帮助。

利用Endnote进行文献调研的方法

Endnote有Online search功能，能够在多个数据库进行检索，检索字段的组合也很齐全，title，keywords，abstract，journal等等。

点开online search下方的more，可添加多个数据库。我点开后显示有443个数据库，根据自己常用的相关数据库进行添加，比如web of science， pubmed。

例如我搜索病毒的色谱纯化，先搜索出了一些文章。

将刚才检索出的文献新建一个group分组放入其中。

为了保证查全，在不同的数据库中检索（多样性原则），调整检索策略（完整性原则），并且添加进刚才建立的分组中。这时候肯定有很多重复的文献，不怕，用reference——find duplicate删除重复文章。

经过这样的检索，你想要的文献基本逃不出构建的这个分组了，这个过程我称为：把所有的鱼兜进网里。

人的精力是有限的，因此我们最优先看的肯定是最相关的文献。接下来我们要做的是从鱼网里鱼和虾同时存在的情况下往外挑鱼。直接在我们建立好的分组中进行检索字段的组合，限定的范围越小，相关性就越高，把它们单独放在一个新的group中。这些相关性最高的文献就是我们优先查看的文献。

即使是缩小了检索范围，也经常会搜索到不相关的文献，因此还需要进行筛选。在Endnote中，根据title，year，journal在几秒的时间内就可以快速判断这篇文献是否是你需要的。完全不需要的，删除；很相关的可以新建一个group为优先看的文章；不着急看但是又很相关的分在另一个group。这个过程就是从鱼篓里剔除小虾同时把鱼分类。

哪些文章优先看呢？

最相关的优先看——有效资源

新的优先看——有对之前研究的总结，顺藤摸瓜，新颖性

综述优先看——有对之前研究的总结，顺藤摸瓜，且更全面

好期刊的优先看——质量和价值一般更高

引用率高的优先看——质量和价值一般更高

最后一步就是在看文献的时候，捡漏鱼。在建立好的分组中搜索是否已经收录了该文献，如果没有，就在online search中搜索后添加到相应分组中。

使用这一套路的优点是：Online search搜索完直接可以进行管理，不用再从数据库中导出再导入endnote；直接在右键find full text下载全文（前提是购买了全文）；看完文献后可以直接进行笔记记录，便于下次搜索和回忆；边看边进行word记录，直接插入文献。

读文献

文献检索只是文献调研的第一步，检索完以后需要在大量的文献中提取出有效的信息。现在我们可以回头讨论在文章开头提出的问题了。

读文献是一个需要积累能力的事情。同一篇文献，你读可能需要三天，有经验的研究生用一天，小导用2小时，大导用20min。这不仅仅是阅读速度上的差别，这是内在知识和技能的外在体现。为什么我们很难看到一篇文章的创新点，精髓，提出由水平的问题？很遗憾，因为能力没到，除了个人的能力之外，差在了刻意练习的积累。但是从一个小白到一个有经验的研究生，我们还是能很快的练习达到的。

以下是我提出的一些建议：

•1.练习阅读速度：Deadline是第一生产力 ；建立调研和阅读的个人体系

大四的时候，我看一篇文献需要三天；研一上讨论课，一周时间查文献看文献做一个ppt，我抓狂的一天看3-4篇文献；研二导师要求我半个月写一篇文献综述，一周至少得看50多篇文献，我又抓狂了；到现在经常需要一周以内要做一个文献调研写一个结果报告。

我想说的是，提高是需要一定强度的重复练习的，轻轻松松的坐在桌前看会文献看会网页是不会有提高的。当在大量重复练习中逐渐形成了自己的套路后，会更加提高自己的效率。文献调研不轻松，但每一次痛苦后都会有一些收获，不要怕做不好的开始。如果练阅读文献的速度都没达标，怎么能在有限的时间内获得有效的信息？怎么能指望有一双毒辣的眼睛？

•2.有输出, 边看边记录整理：把大量的信息装进不同的收纳袋，手中有粮，心中不慌

看文献没有收获，因为只有输入没有输出，很多牛人告诉我们，输出是学习的最佳方法之一，是检验我们是否掌握了的一种方法。这也是为什么我觉得我的语文很烂，但是我还是要经常写些文章。输出的优点是：将信息归纳总结，变成自己的知识；增强了记忆；便于日后需要时查找资料；作为储备，备不时之需。

具体方法如下：

1. 在PDF和endnote中做记录

这属于最简单的笔记。endnote中有label， review item等等，可以自行选择，即使是简单的几句话，在阅读经过很久之后也会有很大的帮助。

2.在word或excel中做分类整理记录，根据关注的问题将文献的内容拆分

这一方法是我刚入学时我的导师让我查文献时教会我的方法，在日后的工作学习中我也一直在使用，受益匪浅。

根据关注的问题将文献的内容拆分若干个关键分类（第一行）在进行文献阅读时按照表格将相应内容填入表格中，并且用endnote插入参考文献。这一方法的优点是，它将一篇文章那么多的字浓缩成了几个关键词，在大量信息中给你设立了目标；在最后总结时也能一目了然看出想要回答的问题。

3.在word/ppt/excel中记录关键段落，图，观点

这种方法是我在在线教育课程上看见别人的做法。就是给自己的知识体系搭一个框架，不用一次性把内容写完，只用立一个标题空在那，每次看文献有什么值得学习或者重要的内容就往里填，在需要时把这些零碎的内容整理成一篇完整的文章或者ppt。所以有的人输出的效率特别高，是因为有大量的输入和丰富的积累，让他能够有这个能力去随时调用。这点也是我正在努力培养自己去养成的好习惯。

•3.学会根据目的去精度和略读——《如何阅读一本书》

阅读不是一件简单的事情，不是只要会认字就能做的好的事。向大家推荐《如何阅读一本书》，在看完之后我才知道了阅读不光只是为了获得资讯，是为了提高理解力，获得与作者相同的认知水平。书中提倡去做一个自我要求的读者，阅读是一门艺术，有基础、检视、分析、主题阅读四个阶段，对不同的书（文献）有不同的阅读方法。篇幅原因不细说，但是极力推荐想提高阅读能力的去认真读一下。

最后一步是对所查所读文献的总结，回答调研文献之前提出的问题。在调研之前明确调研目的，做好查和读两步（读时做好记录），这一步就是水到渠成的事情了。

总结

文献调研首要要清楚调研目的，不同的目的有不同的调研侧重，分为查，读、总结三个步骤。

检索文献的原则：新颖性、完整性、经济性、多样性、连续性，关键在于查准和查全

检索文献的四个步骤：选关键词、检索策略、优化检索策略、筛选和查漏补缺

建立自己的文献调研体系，例如使用Endnote。再多的好资源好经验，没有用于建立自己的体系都是无效的资源。

文献调研需要提高阅读能力，包括阅读速度，阅读的技巧，并且通过输出的方式来将信息转为自己的内容并且进行积累。

作者简介

中国科学院某所青椒，目前从事生物医药下游产业化中的科学问题研究。有一颗对生活的好奇心，保持学习能力，拓展未知的自己，追求成长和不惑。唱歌、跳舞、写文、马拉松、铁人三项、跆拳道，样样都沾。个人微信公众号：学到老的科研小兵，旨在实践和学习成长。学习是一生的事，是美好的事。如果觉得老师写的不错，那就赞赏一下哦，任何数目都是一种支持和鼓励。