新疆人脸识别技术应用备案全解析

2025 年 6 月 1 日施行的《人脸识别技术应用安全管理办法》，将备案制度确立为敏感个人信息保护的核心抓手。其本质是通过 “备案 - 公示 - 追溯” 机制，破解人脸信息处理中 “权责模糊” 与 “监管空白” 的行业痛点，属于 “过程监管 + 责任锁定” 的制度创新。

需明确的是，备案并非对所有 “刷脸” 场景的全面管控，而是针对高风险领域的精准监管。这一制度建立在 “告知 - 同意 - 备案” 三重义务框架之上 —— 前两者是处理者的基础合规要求，备案则是对 “达阈值主体” 的强制约束，三者缺一不可。

一、备案主体的法定范围：谁必须履行备案义务？

1. 强制备案的双重阈值标准

备案义务的触发需满足 “规模阈值” 或 “场景阈值” 其一：

• 存储规模阈值：累计存储人脸信息数量≥10 万人，这是量化的核心标准；
• 高风险场景阈值：即便未达存储规模，但若涉及公共安全（如机场安检）、金融服务（如远程开户）、公共服务等领域，无论存储量多少均需备案。

这里的 “累计存储” 采用合并计算原则 —— 同一主体的分支机构、子公司存储量不得拆分统计，避免企业通过分散存储规避监管。例如某连锁企业旗下 20 家门店各存储 6 万人脸信息，虽单店未达标，但集团累计达 120 万，需以集团为主体备案。

2. 责任主体的认定规则

备案主体的确定遵循三大原则：

• 存储方责任原则：信息实际存储方为首要备案责任主体，若委托第三方存储，委托方需牵头备案，第三方仅需提供存储资质证明；
• 动态调整原则：已备案主体的存储规模、处理场景、存储地点发生变更的，需在 30 个工作日内完成备案更新；
• 历史存量清理原则：2025 年 6 月 1 日前已达阈值的主体，需在当年 7 月 14 日前完成补备案，逾期将面临功能暂停等处罚。

3. 常见认知误区澄清

实践中存在两类典型误解：一是认为 “仅采集不存储” 无需备案，实则只要处理过程中存在 “≥24 小时的临时存储” 且累计达阈值，即触发义务，“实时删除” 需提供技术日志佐证；二是认为 “委托第三方处理即可豁免备案”，这违背了 “委托方主责” 原则，委托行为不能转移备案义务。

二、备案操作全流程

备案实行全线上化办理，核心流程可分为四个阶段，全程通过国家网信办 “个人信息保护业务系统” 完成（入口位于中国网信网 “全国网信政务办事大厅”）。

1. 核心流程与时限要求

• 信息填报阶段：需完整提交主体资质（营业执照 / 事业单位法人证书）、人脸信息处理方案（含存储周期、用途范围）、安全防护体系说明等基础信息；
• 材料上传阶段：按要求提交 5 类必备材料（详见下文）；
• 审核公示阶段：监管部门在 15 个工作日内完成初审，通过后生成备案号并公示 7 个工作日，无异议即完成备案；
• 变更注销阶段：终止人脸识别应用的，需在 30 个工作日内办理注销备案，并妥善处置存量数据。

2. 必备材料的合规要求

备案材料的规范性直接决定审核通过率，其中五类材料需重点关注：

个人信息保护影响评估报告（PIA 报告）

这是备案审核的核心材料，禁止模板化填报。需包含三大核心内容：必要性论证（说明为何必须使用人脸识别，替代方案可行性分析）、风险评估（泄露滥用风险等级及应对措施）、权益保障机制（信息主体查询、更正、删除的实现路径）。监管部门对 “必要性” 审查尤为严格，需提供 “非人脸识别不可” 的业务逻辑证明，如金融场景中 “人脸 + 密码” 双因子验证的监管合规依据。

安全防护方案

需从技术、管理、应急三个维度明确具体措施：技术层面需包含 AES-256 加密存储、差分隐私等技术应用；管理层面需落实访问权限分级、审计日志留存≥6 个月等要求；应急层面需提供泄露应急预案及演练记录。涉及关键信息基础设施的，还需符合等保 2.0 三级及以上标准。

经办人授权文件

需加盖备案主体公章，明确授权范围仅限备案事项及有效期，自然人签字或电子签章均无效，这是确保备案行为合规性的重要凭证。

第三方合作协议（若有）

委托第三方处理的，需提交协议复印件，重点明确双方在信息保护、风险承担、责任划分等方面的条款，避免出现权责真空。

存储资质证明

自建服务器需提供等保 2.0 三级及以上证明，云端存储需提供服务商的《个人信息保护认证证书》，这是保障数据存储安全的基础要件。

三、不备案有什么后果？

1. 全链条监管手段

监管部门通过 “动态核查 + 信用联动 + 功能限制” 构建立体监管体系：

• 动态核查：结合系统数据比对与现场抽查，核实备案信息真实性，重点检查 PIA 报告与实际操作的一致性；
• 信用联动：未备案或虚假备案主体将纳入 “个人信息保护失信名单”，影响企业征信及招投标资格；
• 功能限制：逾期未备案的，可依法暂停人脸识别功能，直至完成合规整改。

此外，网信、公安、市场监管等部门已建立备案信息共享机制，实现跨部门协同监管，避免企业重复备案。

2. 多层级法律责任

违规成本覆盖行政、民事、刑事三个维度：

• 行政责任：未备案或违规处理的，处 5 万 - 50 万元罚款；情节严重的（如造成大规模信息泄露），处 50 万 - 500 万元罚款，同时可对负责人处以罚款；
• 民事责任：因未备案导致信息泄露的，需承担用户损失赔偿（含精神损害赔偿），且举证责任倾向于处理者；
• 刑事责任：若存在窃取、出售人脸信息等行为，将涉嫌侵犯公民个人信息罪，依法追究刑事责任。

四、如何避免备案风险？

1. 事前：精准判定备案义务

企业需建立常态化的人脸信息统计机制，定期核算累计存储量，结合场景属性判断是否触发备案。对模糊地带（如商业综合体的客流统计系统），可参考监管部门发布的《人脸识别备案场景指引》，或提前咨询属地网信部门。

2. 事中：确保材料与流程合规

重点防范三类常见风险：

• 材料合规风险：避免 PIA 报告仅描述技术方案而缺失必要性论证，需结合业务场景说明 “无替代方案” 的合理性；
• 流程时效风险：变更备案需严格遵守 30 个工作日的时限要求，不可因 “变更影响小” 而忽视；
• 存储安全风险：云端存储需选择具备《个人信息保护认证证书》的服务商，自建系统需提前完成等保测评。

3. 事后：建立动态管理机制

备案完成并非合规终点，需建立三项长效机制：一是定期开展 PIA 报告复核，处理目的或方式变更时及时重新评估；二是留存备案相关材料至少 3 年，以备监管核查；三是建立信息泄露应急预案，每季度至少开展一次演练。

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